CURSO DE PREPARACIÓN DE CERTIFICACIÓN DE OFICIALES DE CUMPLIMIENTO PLD/FT ANTE CNBV.
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con fundamento en el artículo 14 de las “Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo”, emite el temario para la evaluación relativa a la:
CERTIFICACIÓN DE AUDITORES, OFICIALES DE CUMPLIMIENTO Y DEMÁS PROFESIONALES EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Temarios CNBV y Guía de Examen CNBV.
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Temarios CNBV.La Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con fundamento en el artículo 14 de las "Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo", emite el temario para la evaluación relativa a la:
CERTIFICACIÓN DE AUDITORES, OFICIALES DE CUMPLIMIENTO Y DEMÁS PROFESIONALES EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
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Guía de Examen.
Guía para la presentación del Examen ante la CNBV.
1. Conocimientos Básicos en Materia de PLD/FT.
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Conceptos Básicos en Materia de PLD/FT.
El alumno recordará y analizará los conceptos, tipos y penas de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo a nivel internacional y conforme al régimen jurídico mexicano.
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Conceptos Básicos en Materia de PLD / FT - 2da parte.
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Conceptos Básicos en Materia de PLD/FT - 3ra parte.
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Memorama
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Examen 1 Tema Conceptos Básicos en Materia de PLD/FT.- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Examen 2 Tema Conceptos Básicos en Materia de PLD/FT.
- Para iniciar este examen primero debe aprobar el primer examen.
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Organismos Internacionales - 1ra parte.wkc
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Organismos Internacionales - 2da parte. wkc
El alumno recordará y comprenderá la integración, objetos, funciones y documentos emitidos por los principales foros y organismos internacionales e intergubernamentales en la materia.
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Organismos Internacionales - 3ra parte .wkc
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Rompecabezas
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Examen 1 Tema 1.2 Organismos Internacionales.
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Examen 2 Tema 1.2 Organismos Internacionales.
- Para iniciar este examen primero debe aprobar el primer examen.
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Autoridades Nacionales.(Wkc)
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Crucigrama
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Examen 1 Tema 1.3 Autoridades Nacionales.
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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EXAMEN AUTORIDADES NACIONALES 2024-1
- Para iniciar este examen primero debe aprobar el primer examen.
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
2. Conocimientos Técnicos en Materia de PLD/FT.
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Tripas de Gato
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Leyes relativas al Sistema Financiero Mexicano y Disposiciones de Carácter General aplicables a los sujetos obligados.
El alumno recordará, comprenderá, aplicará y analizará el principal contenido obligatorio en materia de PLD/FT, algunas características distintivas de los sujetos obligados, las infracciones por incumplimientos a las leyes financieras en la materia y sus sanciones, así como los lineamientos para la identificación del propietario real y las tipologías definidas por la Unidad de Inteligencia Financiera.
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Leyes relativas al Sistema Financiero Mexicano y Disposiciones de Carácter General aplicables a los sujetos obligados 2da parte.
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Leyes Relativas al Sistema Financiero Mexicano y Disposiciones. 3ra parte.
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Sopa de Letras
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Examen 1 Tema 2.1 Leyes relativas al Sistema Financiero Mexicano y Disposiciones de Carácter General aplicables a los sujetos obligados.
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Examen 2 Tema 2.1 Leyes relativas al Sistema Financiero Mexicano y Disposiciones de Carácter General aplicables a los sujetos obligados.
- Para iniciar este examen primero debe aprobar el primer examen.
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.(Wkc)
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Examen 1 Ley FPIORPI.(Wkc)
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Examen 2 Ley FPIORPI.(Wkc)
- Para iniciar este examen primero debe aprobar el primer examen.
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Auditoría y supervisión.(Wkc)
El alumno recordará y comprenderá los lineamientos para la elaboración de los informes de auditoría emitidos por la CNBV, así como las facultades de supervisión que tiene en la materia.
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Ahorcado
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Examen 1 Auditoría y Supervisión.(Wkc)
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Examen 2 Auditoría y Supervisión.(Wkc)
- Para iniciar este examen primero debe aprobar el primer examen.
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Corrupción.(Wkc)
El alumno comprenderá mejor los factores de Riesgo específicos relacionados con actos de corrupción derivado de sus relaciones comerciales con las PEP nacionales y Personas Vulnerables, que permita facilitar la identificación de situaciones que presentan un mayor Riesgo de LD relacionado con dichos actos ilícitos, así como brindar elementos para mejorar su capacidad de gestionar dichos Riesgos.
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Corrupción 2da parte.(Wkc)
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Actividad Riesgos de Corrupción
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Examen Corrupción.(Wkc)
3. Conocimientos en Auditoría
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Enfoqué Basado en Riesgos (Contexto Internacional).(Wkc)
El alumno recordará y comprenderá los elementos principales, así como los conceptos necesarios para implementar un Enfoque Basado en Riesgos, de acuerdo con GAFI y el Comité de Basilea.
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Enfoque Basado en Riesgos 2da (Contexto Internacional).(Wkc)
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Examen 1 Enfoque Internacional.(Wkc)
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Ley FINTECH. wkc
El alumno aprenderá que el principal objetivo de esta Ley es regular los servicios financieros que prestan las instituciones de tecnología financiera, así como su organización, operación, funcionamiento y los servicios financieros sujetos a alguna normatividad especial que sean ofrecidos o realizados por medios innovadores.
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Actividad Ley FINTECH
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Examen 1 Tema Ley FINTECH.
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Enfoque Basado en Riesgos (Contexto Nacional).(Wkc)
El alumno recordará, comprenderá, aplicará y analizará la metodología de evaluación de riesgos que deben aplicar los sujetos obligados (riesgo-entidad/riesgo-cliente). Así mismo, identificará los factores de riesgo de corrupción en México.
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Enfoque Basado en Riesgos 2da (Contexto Nacional).(Wkc)
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Examen 1 Tema Enfoque Basado en Riesgos (Contexto Nacional).(Wkc)
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Examen 2 Tema Enfoque Basado en Riesgos (Contexto Nacional).(Wkc)
- Para iniciar este examen primero debe aprobar el primer examen.
- El examen será aprobatorio con el 80% de aciertos.
- El examen tiene una duración de 2 horas.
- ¡Éxito!.
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Repaso 1
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Repaso final