CURSO COLABORADORES 2023.
Curso Anual de PLD/FT con un enfoque basado en riesgos aplicable a SOFOM ENR.
Alta Dirección.
Visitas de Supervisión CONDUSEF.
Supervisión In situ de la CNB.
Certificación de Oficiales de Cumplimiento.
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Autoridades Nacionales.(Wkc) -
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Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.(Wkc)
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Auditoría y supervisión.(Wkc)
El alumno recordará y comprenderá los lineamientos para la elaboración de los informes de auditoría emitidos por la CNBV, así como las facultades de supervisión que tiene en la materia.
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16
Corrupción.(Wkc)
El alumno comprenderá mejor los factores de Riesgo específicos relacionados con actos de corrupción derivado de sus relaciones comerciales con las PEP nacionales y Personas Vulnerables, que permita facilitar la identificación de situaciones que presentan un mayor Riesgo de LD relacionado con dichos actos ilícitos, así como brindar elementos para mejorar su capacidad de gestionar dichos Riesgos.
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17
Corrupción 2da parte.(Wkc)
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18
Enfoqué Basado en Riesgos (Contexto Internacional).(Wkc)
El alumno recordará y comprenderá los elementos principales, así como los conceptos necesarios para implementar un Enfoque Basado en Riesgos, de acuerdo con GAFI y el Comité de Basilea.
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Enfoque Basado en Riesgos 2da (Contexto Internacional).(Wkc)
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Ley FINTECH. wkc
El alumno aprenderá que el principal objetivo de esta Ley es regular los servicios financieros que prestan las instituciones de tecnología financiera, así como su organización, operación, funcionamiento y los servicios financieros sujetos a alguna normatividad especial que sean ofrecidos o realizados por medios innovadores.
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Enfoque Basado en Riesgos (Contexto Nacional).(Wkc)
El alumno recordará, comprenderá, aplicará y analizará la metodología de evaluación de riesgos que deben aplicar los sujetos obligados (riesgo-entidad/riesgo-cliente). Así mismo, identificará los factores de riesgo de corrupción en México.
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Enfoque Basado en Riesgos 2da (Contexto Nacional).(Wkc)